CODICE DI CONDOTTA

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17 CONFLITTI DI INTERESSI

16 LOTTA AI PAGAMENTI INCENTIVANTI

ESEMPI

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Devo recarmi per lavoro in un paese per il quale devo otte nere un visto. Presso l’amba sciata, il funzionario mi in forma che i tempi necessari per il rilascio del visto sono più lunghi di quanto pensassi. Mi propone dunque di acce lerare la procedura se gli offro una cena in un ristorante ga stronomico. Che cosa devo fare? Per evitare qualunque atto di corruzione, declino l’offerta e informo tempestivamente il mio manager e il Responsabile Conformità.

Il mio responsabile mi chiede un parere sulla scelta di un nuovo fornitore, in quanto è indeciso tra due aziende. Ne emerge che il direttore di una delle aziende è un mio amico d’infanzia. Qual è l’atteggia mento corretto da adottare? Per evitare qualunque conflitto di interessi, informo il mio re sponsabile di questo rapporto e mi ritiro dal processo di sele zione. Mio fratello lavora in un ente di formazione e le offerte che propone sono concorrenziali e adeguate alle nostre esi genze. Devo evitare di farvi ricorso? Segnalo la situazione per iscritto al mio responsabile, che dovrà adottare le misure necessarie per evitare un even tuale conflitto di interessi, in particolare non facendomi partecipare alla scelta del for nitore. Sono un collaboratore di CA CEIS e titolare di una carica di amministratore in una so cietà che intrattiene un rap porto d’affari con CACEIS. Che cosa devo fare? Illustro la situazione al mio ma nager e al Responsabile Con formità e mi astengo dal par tecipare alle delibere e alle decisioni sugli argomenti che potrebbero generare un con flitto di interessi. Lavoro per l’amministrazione di fondi e di recente ho inve stito in un fondo per il quale effettuo il calcolo del valore di liquidazione. Calcolare il valore di un fondo nel quale ho investito potrebbe rappresentare un conflitto di interessi. Ho dunque l’obbligo di comunicare questo poten ziale conflitto di interessi alla Direzione Conformità.

DEFINIZIONE Il conflitto di interessi è una situazione in cui gli interessi personali di un collaboratore possono entrare in conflitto con quelli di CACEIS o del gruppo Crédit Agricole. In altri termini, si tratta di una situazione in cui gli interessi personali di un membro dell’azienda, sia esso un collaboratore o un esponente di un organo direttivo, potrebbero influenzarne la capacità di valutazione o di decisione nell’eser cizio delle funzioni professionali. Tra i diversi tipi di conflitti di interessi, è possi bile distinguere quelli di carattere personale (come un legame familiare), professionale (nei rapporti commerciali), finanziario (in caso di prestiti personali) e politico (tramite un’influenza esercitata sull’azienda). IN DETTAGLIO CACEIS ha elaborato una politica di prevenzione e gestione dei potenziali conflitti di interessi, che potrebbero nascere nell’ambito delle sue attività in relazione alla propria clientela. I principi delineati in questa politica nonché le diverse tipologie e la casistica di potenziali conflitti di interessi individuati sono illustrati

nella politica e nelle procedure di prevenzione e gestione dei conflitti di interessi di CACEIS. Una sintesi di questa politica è pubblicata sul sito internet di CACEIS. L’IMPEGNO DI CACEIS CACEIS conduce una politica attiva di preven zione delle situazioni caratterizzate da conflitto di interessi. Queste ultime possono infatti co stituire episodi di corruzione o di traffico di influenze ed esporre l’azienda e i suoi collabo ratori ad accuse di parzialità o di disonestà. Dette situazioni possono anche avere conse guenze sulla reputazione del gruppo Crédit Agricole e/o di CACEIS e dei loro collaboratori.

DEFINIZIONE I pagamenti incentivanti agevolanti sono somme di denaro generalmente modeste che vengono versate direttamente o indirettamente a un funzionario pubblico, per svolgere o accelerare formalità amministrative. Si tratta di pagamenti effettuati in particolare nell’ambito della gestione di una richiesta di visto, del rilascio di autorizzazioni, permessi o licenze oppure di formalità doganali. IN DETTAGLIO I pagamenti agevolanti sono equiparati ad atti

di corruzione. Questi pagamenti sono vietati dalla Convenzione dell’OCSE in materia di lotta alla corruzione di funzionari pubblici stranieri nelle transazioni commerciali internazionali. L’IMPEGNO DI CACEIS I pagamenti agevolanti sono formalmente vie tati. Possono fare eccezione soltanto determi nati casi di natura straordinaria, in particolare se risulta minacciata la sicurezza o l’integrità fisica di un collaboratore. In tali situazioni, è necessario avvisare al più presto il Responsabile Conformità.

Cosa devo fare ❚ Rispettare i principi e le misure di prevenzione di CACEIS in particolare in materia di regali e vantaggi, operazioni di pubbliche relazioni e attività extralavorative, per conservare la mia autonomia di giudizio ed evitare le situazioni caratterizzate da conflitto di interessi ❚ Segnalare al mio manager e al Responsabile Conformità le cariche elettive pubbliche che rico pro ❚ Segnalare al mio manager e al Responsabile Conformità i mandati di amministrazione, gestione o direzione detenuti a titolo privato nell’ambito di qualunque organismo, sia esso a scopo di lucro o meno, cliente o fornitore del gruppo Crédit Agricole o di CACEIS, e richiedere l’appro vazione preliminare per ricoprire una carica sociale al di fuori di CACEIS ❚ Informare il mio responsabile degli eventuali legami personali o familiari che posso avere con un soggetto terzo avente rapporti con CACEIS ❚ Informare il Responsabile Conformità di eventuali conflitti di interessi potenziali, diretti o indi retti, e astenermi dal partecipare ai dibattiti e alle decisioni in merito alle problematiche in questione Cosa non devo fare ❚ Prendere decisioni, nel caso in cui la mia capacità di valutazione o di decisione possa essere influenzata o alterata da considerazioni di natura personale o da un potere di pressione eser citato da terzi ❚ Nascondere informazioni su un eventuale conflitto di interessi o in grado di creare una tale si tuazione ❚ Assumere posizioni di interesse presso un concorrente, un cliente o un fornitore

Cosa devo fare ❚ Consultare il mio manager o il Responsabile Conformità se mi trovo di fronte a una richiesta di pagamento agevolante da parte di un funzionario pubblico ❚ Allertare il mio manager o il Responsabile Conformità se, nell’ambito di una situazione straor dinaria, effettuo una transazione che potrebbe essere equiparata a un pagamento agevolante ❚ Conservare qualunque documento relativo a una transazione che potrebbe essere equiparata a un pagamento agevolante Cosa non devo fare ❚ Offrire, promettere o concedere a un funzionario pubblico un vantaggio, che sia finanziario o di altra natura, nell’ambito dell’esecuzione di un compito di ordinaria amministrazione ❚ Decidere da solo quando mi trovo ad affrontare una richiesta di pagamento agevolant

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Ultimo aggiornamento: dicembre 2022

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