CODICE DI CONDOTTA

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14 LOTTA ALLA CORRUZIONE DEFINIZIONE Si verifica un atto di corruzione quando una persona che ricopre una determinata funzione, sia essa pubblica o privata, sollecita, propone o accetta una donazione, un’offerta o una pro messa, al fine di compiere, ritardare o omettere il compimento di un atto che rientra, direttamente o indirettamente, nell’ambito delle sue funzioni. IN DETTAGLIO In linea generale, si distinguono il reato di corruzione attiva (il corruttore) e quello di corruzione passiva (il corrotto), passibili di pene che possono arrivare fino a dieci anni di carcere (corruzione pubblica). La corruzione attiva consiste nel proporre, direttamente o indirettamente, offerte, pro messe, donazioni, regali o vantaggi qualsiasi a un funzionario pubblico o a un soggetto privato, al fine di compiere o non compiere un atto che rientra nell’ambito della sua funzione. La corruzione passiva si verifica invece quando un funzionario pubblico o un soggetto privato sollecita o autorizza, direttamente o indiretta mente, offerte, promesse, donazioni, regali o vantaggi qualsiasi per sé o per altri, al fine di compiere o non compiere un atto che rientra nell’ambito della sua funzione.

15 LOTTA AL TRAFFICO DI INFLUENZE E INTERAZIONE CON FUNZIONARI PUBBLICI

ESEMPI

ESEMPI

Un nuovo cliente propone di regalarmi un weekend inver nale in montagna. In cambio, mi basta semplicemente ot tenere in tempi rapidi tutte le autorizzazioni necessarie per trattare con lui al più presto. Posso farlo? Non è consentito approfittare della propria posizione o fun zione per ricevere regali o van taggi. Allerto immediatamente il mio responsabile e la Dire zione Conformità in merito al tentativo di corruzione. Durante un audit, intuisco che una questione potrebbe vi ziare il report. Ipotizzo dun que di invitare l’addetto all’audit in un ottimo risto rante, per influenzarlo posi tivamente. Posso farlo? No, è formalmente vietato ten tare di influenzare un soggetto terzo, anche qualora l’esito fosse favorevole all’azienda.

Per aprire una consociata in un paese straniero, dobbiamo ottenere una licenza bancaria. Un dipendente di un servizio governativo del paese in que stione suggerisce di influen zare la persona incaricata del rilascio delle licenze e mi propone di versare una parte della somma richiesta su un conto bancario. Che cosa devo fare? Rifiuto e avverto al più presto il mio responsabile; inoltre, mi consulto con il Responsabile Conformità, per evitare di ri entrare in un processo di cor ruzione.

L’IMPEGNO DI CACEIS La nostra politica in materia di corruzione pre vede la tolleranza zero, anche in merito ai pa gamenti agevolanti. Nessun collaboratore può dedicarsi ad atti di corruzione, in qualsivoglia forma o per qualsiasi motivo. La corruzione ostacola la libera concorrenza e nuoce allo sviluppo economico. Inoltre, può avere pesanti conseguenze finanziarie, com merciali e penali, in grado di danneggiare se riamente la reputazione e l’immagine del gruppo Crédit Agricole e di CACEIS. Il collaboratore che partecipa a un atto di corruzione è altresì pas sibile di sanzioni disciplinari o addirittura penali.

DEFINIZIONE Il traffico di influenze si verifica quando un pub blico ufficiale, incaricato di svolgere una funzione di servizio pubblico o investito di una carica elettiva pubblica, sollecita promesse, donazioni, regali o vantaggi qualsiasi per sé o per altri, allo scopo di abusare della propria influenza reale o presunta in vista di fare ottenere da un’auto rità o da un ente amministrativo pubblico rico noscimenti, posti di lavoro, appalti o qualunque altra decisione favorevole. IN DETTAGLIO Il traffico di influenze indica il fatto di monetiz zare la qualifica o l’influenza di una persona, reale o presunta, per intervenire su una decisione che sarà presa da un soggetto terzo. Un tale evento prevede l’esistenza di tre soggetti: il beneficiario (colui che elargisce vantaggi o donazioni), l’intermediario (colui che sfrutta la considerazione posseduta in relazione alla pro pria posizione) e la persona target che detiene il potere decisionale (autorità o ente ammini strativo pubblico, magistrato, esperto, ecc.). Il diritto penale distingue tra traffico di influenze attivo (da parte del beneficiario) e traffico di influenze passivo (da parte dell’intermediario). I due reati sono autonomi e vengono puniti

analogamente con pene che possono raggiun gere i dieci anni di carcere. L’IMPEGNO DI CACEIS Tutti i collaboratori devono adottare un com portamento di gestione degli affari conforme alle normative anticorruzione applicabili nei paesi in cui CACEIS è presente. Sono rigorosamente vietati i regali, i vantaggi o le operazioni di pubbliche relazioni offerti ai funzionari pubblici. Alcune operazioni che coin volgono funzionari pubblici richiedono una particolare attenzione.

Cosa devo fare ❚ In caso di pressioni o di sollecitazioni esercitate da terzi, informare il mio responsabile e la Di rezione Conformità ❚ Dichiarare internamente i regali e i vantaggi offerti ricevuti o inviati direttamente al domicilio personale, al di là del tetto massimo indicato nella procedura ❚ Rispettare le procedure esistenti di convalida delle spese sostenute dai membri del personale ❚ Mostrare un atteggiamento costantemente vigile e controllare i rapporti con intermediari o fornitori ❚ Assicurarmi che qualunque pagamento venga opportunamente giustificato con l’adeguata documentazione e autorizzazione ❚ Rispettare le procedure di assunzione definite da CACEIS Cosa non devo fare ❚ Offrire, promettere o concedere a terzi un vantaggio, che sia finanziario o di altra natura, allo scopo di spingerlo a compiere indebitamente un’azione o un’omissione ❚ Ollecitare, ricevere o accettare un vantaggio, che sia finanziario o di altra natura, in cambio dello svolgimento di un incarico, di un consenso nell’ambito di un accordo commerciale o di qualunque altra azione nell’ambito delle mie funzioni o di un’attività ❚ Privilegiare un soggetto terzo nell’ambito della procedura di una gara d’appalto in cambio di un vantaggio ❚ Offrire o accettare regali e vantaggi diversi da quelli autorizzati conformemente alle procedure

Cosa devo fare ❚ In caso di pressioni o di sollecitazioni esercitate da un funzionario pubblico, informare il mio responsabile e la Direzione Conformità ❚ Rispettare le procedure in materia di operazioni che coinvolgono funzionari pubblici ❚ Mostrare un atteggiamento costantemente vigile e controllare regolarmente le operazioni che coinvolgono funzionari pubblici ❚ Assicurarmi che qualunque pagamento o spesa che coinvolge un funzionario pubblico venga

correttamente autorizzato, contabilizzato e documentato Cosa non devo fare

❚ Offrire, promettere o concedere a un funzionario pubblico un vantaggio, che sia finanziario o di altra natura, allo scopo di spingerlo a compiere indebitamente un’azione o un’omissione ❚ Privilegiare il parente o amico di un funzionario pubblico nell’ambito della procedura di una gara d’appalto o di assunzione ❚ Consegnare contanti a un funzionario pubblico

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Ultimo aggiornamento: dicembre 2022

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