CORPORATE BROCHURE 2022 DE

ASSET SERVICING

Eine Tochtergesellschaft von Crédit Agricole und Santander

GLOBALER PARTNER IM ASSET SERVICING

100% ASSET

EUROPÄISCHER MARKTFÜHRER

SERVICING

CACEIS ist eine internationale Bankengruppe, spezia lisiert auf sämtliche Back-Office-Leistungen für alle Anlageklassen. Die mit einer soliden IT-Infrastruktur ausgestattete Unternehmensgruppe bietet ih ren weltweiten Kunden, darunter institutionelle Anleger, Investmentgesellschaften, Pensionsfonds, Private-Equity-Fonds, Banken, Broker-Dealer und Unternehmen, innovative Lösungen in den Bereichen Execution, Clearing, Custody, Verwahrstellenfunktion, Fondsadministration sowie Dienste für Emittenten an. Als Spezialist für die Auslagerung operativer Prozesse schafft CACEIS ein Umfeld, welches es den Kunden erlaubt sich auf ihr Kerngeschäft zu konzentrieren.

CACEIS profitiert von der Unterstützung des lang jährigen Gesellschafters Crédit Agricole SA sowie von Santander. Ende 2019 hat die führende Bank auf dem spanischen Markt ihre Asset Servicing- und institutionellen Custody- Aktivitäten in Spanien und Lateinamerika (Brasilien, Mexiko und Kolumbien) in CACEIS eingebracht. Der Zusammenschluss von CACEIS und Santander Securities Services (S3) stärkt die Position von CACEIS als wichtigem Global Player auf den Asset Servicing Märkten.

FOLLOW-THE-SUN WORKFLOW

Die CACEIS-Gruppe ist der langfristige strategische Partner für ihre Kunden.

Mit einer globalen Präsenz in allen Zeitzonen bietet

4.560 MITARBEITER (Stand: 31. Dezember 2021) 15 STANDORTE WELTWEIT

CACEIS allen Kunden einen kontinuierlichen Service.

SANTANDER 69,5% CRÉDIT AGRICOLE

GESELLSCHAFTER CACEIS befindet sich im Besitz zweier führender Akteure des europäischen Bankensektors. Von ihnen erhält sie die notwendigen Ressourcen zur Umsetzung einer wirksamen Strategie, um so ihre Kunden zu unterstützen.

30,5%

NACHHALTIGES GESCHÄFTSWACHSTUM

FINANZIELLE STABILITÄT

EXPERTISE

Mit einem innovativen Produktangebot, das mit der Entwicklung der Marktusancen und den rechtlichen Anforderungen korrespondiert, ist CACEIS ein führen der, globaler Anbieter von Custody-, Verwahrstellen- und Fondsadministrations- Services. Das stetige Wachstum bezüglich Vermögenswerten, Kunden und geografischer AbdeckungmachtCACEISzueinemzuverlässigenPartner. CACEIS konzentriert alle Ressourcen auf das Asset

Servicing, um die anspruchsvollen Bedürfnisse nach einem erfahrenen, innovativen und soliden Partner zu erfüllen. Die Gruppe verwendet ihr Eigenkapital zum Schutz der Guthaben ihrer Kunden und sie investiert in IT-Systeme, um ein hohes Service-Niveau zu gewähr leisten. CACEIS folgt einem strengen Compliance Regelwerk, umeine solide und dauerhafte Entwicklung der Geschäftstätigkeiten ihrer Kunden sicherzustellen.

RATINGS S&P GLOBAL A+ A-1

MOODY’S* Aa3 P-1 FITCH* A+/AA- F1+

CACEIS ist eines der führenden europäischen Unternehmen im Asset Servicing und zählt zu den wichtigsten Akteuren weltweit.

* Gesamtrating von Crédit Agricole S.A. bezogen auf CACEIS

4,6 BIO.€ ASSETS UNDER CUSTODY

2,4 BIO.€ ASSETS UNDER ADMINISTRATION

1,8 BIO.€ ASSETS UNDER DEPOTBANK

Bestände zum 31. Dezember 2021

MASSGESCHNEIDERTE LÖSUNGEN FÜR JEDEN KUNDEN

KOMPLETT LÖSUNGEN

Unsere globalen Services GLOBAL AND LOCAL CUSTODY FUND AND PORTFOLIO ADMINISTRATION GLOBAL AND CROSS-ASSETS MARKET SOLUTIONS MIDDLE-OFFICE SHARE CLASS HEDGING REPORTING ESG SOLUTIONS Unsere digitalen Plattformen OLIS CLIENT PORTAL TEEPI DIGITAL PLATTFORM CACEIS CONNECT STORE FRONT-TO-BACK ALTO* X CACEIS SOLUTION

Unsere Kunden

Unsere massgeschneiderten Dienstleistungen

ASSET MANAGERS INSURANCES

DEPOSITARY - TRUSTEE INVESTMENT ACCOUNTING CLEARING AND SETTLEMENT AGENT EXECUTION AND CLEARING COMMODITIES FUND DISTRIBUTION SERVICES MIDDLE- UND BACK-OFFICE-OUTSOURCING PRIVATE ASSETS SOLUTIONS CORPORATE SERVICES

INTERNATIONAL BANKS / CORRESPONDENT BANKING PRIVATE BANKS BROKER / DEALERS CORPORATES PRIVATE ASSETS OWNERS PENSION FUNDS COMMODITIES ETFs FAMILY OFFICE SOVEREIGN SUPRANATIONAL AGENCY

ETF DEDICATED SERVICES PENSION FUNDS SERVICES

www.caceis.com/de/loesungen

* Private Equity, Immobilien, Infrastruktur, Private Debt

*ALTO: Amundi Leading Technologies & Operations

Die CACEIS-Gruppe begleitet ihre Kunden bei allen Post-Trade Aktivitäten, von der Order Execution bis hin zur Verwahrung

FÖRDERUNG VON INNOVATIONEN

CO-CREATION

FLEXIBILITÄT

www.caceis.com/de/demo-space

Unsere digitalen Plattformen

CACEIS i st schon lange ein Asset-Servicing Unternehmen, das sich der digitalen Transformation voll verschrieben hat. Das Unternehmen hat eine Strategie zur Digitalisierung seiner Wertschöpfungskette umge setzt, um Kunden einen besseren Service zu bieten und deren Erfahrungen bei der Zusammenarbeit mit CACEIS zu verbessern. CACEIS verfolgt das Ziel, innovative und agile Lösungen anzubieten, um einen effizienteren Service zu bie ten. Deswegen konzentriert sich das Unternehmen auf die Digitalisierung der Kundenbedürfnissen, von der Kontoeröffnung und Vertragsunterzeichnung bis zur Messung der Kundenzufriedenheit durch die Implementierung des Prozesses “Leading by Client Satisfaction”. Eine erfolgreiche digitale Transformation erfordert einen gemeinschaftlichen Ansatz mit den Nutzern al ler von CACEIS erbrachten Dienstleistungen. Deshalb stellt CACEIS die Kunden in den Mittelpunkt des Produktentwicklungsprozesses.

OLIS KUNDEN PORTAL Das Webportal OLIS ist der zentrale Einstiegspunkt für alle Services. Es bietet eine klare Übersicht in Echtzeit über alle Fondsaktivitäten. Datensicherheit und Systemstabilität bilden das Fundament von OLIS. Die Daten sind geschützt und befinden sich in guten Händen. OLIS Mobile (Funds, Shares, Sherpa und Agro) ist eine App, die den Kunden einen sicheren Zugang zu OLIS auf mobilen Geräten ermöglicht. CONNECT STORE Der CONNECT STORE ist via OLIS zugänglich und bietet Zugang zu einer breiten Palette von “Plug & Play”-Dienstleistungen, die von Partnerunternehmen angeboten werden. CACEIS hat diese Firmen aufgrund ihrer Expertise bezüglich der Kundenbedürfnisse ausgewählt.

DIGITAL ASSETS Die neue Kategorie “Digital Assets” ist eine natürliche Erweiterung der beiden Kerngeschäftsfelder Custody und Administration. CACEIS entwickelt eine Marktlösung für die Emission von Token-basierten Vermögenswerten (Asset Issuance) und Verwahrdienstleistungen (Custody Services). ALTO*XCACEIS, DIE FRONT-TO-BACK-PLATTFORM Die vollintegrierte Front-to-Back-Lösung ALTO* x CACEIS bietet eine umfassende Kontrolle über die gesamte operative Wertschöpfungskette: Portfoliomanagement- System, Handel, Middle-Office, Custody- und Fondsadministrations- Services. Durch die Kombination des ALTO*-Portfoliomanagementsystems von Amundi mit den Execution-Custody-Services von CACEIS ermöglicht sie eine einzigartige Outsourcing-Lösung. *ALTO : Amundi Leading Technologies & Operations  TEEPI Data Hub gleicht einem sozialen Netzwerk und ermöglicht den Akteuren der Fondsindustrie den Austausch regulatorischer Dateien.  TEEPI ETF ist für authorisierte Teilnehmer die digitale Lösung für den Zugang zum ETF-Primärmarkt. TEEPI, DAS FONDS-NETZWERK TEEPI ist eine digitale Multi-Service-Plattform mit drei Modulen, die Lösungen für den Fondsvertrieb bereithält.  TEEPI Market Place bietet Investmentgesellschaften die Möglichkeit, ihren Vertrieb zu steuern. Anleger können Aufträge direkt an die Fonds-Transferstelle übermitteln.

100% MENSCHLICH

100% DIGITAL

EIN VERANTWORTUNGSVOLLES UNTERNEHMEN

ENGAGEMENT UND VERANTWORTUNG

CACEIS ist davon überzeugt, dass eine starke soziale Unternehmensverantwortung die Basis für langfris tiges Wachstum ist. Wir fühlen uns verpflichtet, ein verlässlicher Partner für unsere Kunden zu sein, indem wir einen nachhaltigen Mehrwert leisten. Die ESG-Strategie spiegelt das Engagement von CACEIS wider. Dabei unterstützt die Bank ihre Kunden bei der Umsetzung ihrer ESG-Verpflichtungen , in dem sie ihre Portfolios für eine kohlenstoffärmereWelt bewertet. Hinsichtlich der sozialen und ökologischen Auswir kungen des eigenen Handeln und im Bewusstsein der Vorbildfunktion misst CACEIS seit vielen Jahren seinen direkten ökologischen Fußabdruck und setzt Aktionspläne zu dessen Reduzierung um. Der Verhaltenskodex von CACEIS spiegelt die hohen Verantwortungs- und Qualitätsstandards wider, die für die geschäftliche Tätigkeit von CACEIS gelten, wobei die Bank entschlossen ist, stets im besten Interesse seiner Kunden und anderer Interessensgruppen zu

handeln. Zudem ermutigt CACEIS ihre Partner, diesem Ansatz ebenfalls zu folgen. Als verantwortungsbewusster Arbeitgeber ver fügt CACEIS über Richtlinien, die die Weiterbildung der Mitarbeitenden fördern. Freiwillige Programme bezügl ich Compl iance, Diversity, Fairness und Lebensqualität imberuflichen Umfeld fördern das ethi sche Bewusstsein, das Engagement und die Motivation der Teams. CACEIS hat sein Sustainability Center eingerich tet, einen Think Tank, der sich regelmäßig trifft, um darüber nachzudenken, wie die Maßnahmen und Dienstleistungen für Kunden verbessert werden kön nen. Hier kommen CACEIS-Mitarbeitende zusammen, die sich für eine nachhaltige Entwicklung einset zen, um die Energiewende bei CACEIS zu unterstüt zen, die Entwicklung von CSR zu fördern und die Erwartungen der europäischen Regulierungsbehörden zu erfüllen. Damit korrespondiert auch die zügige Weiterentwicklung des ESG-Angebots für die Kunden.

DIE 3 CSR-SÄULEN VON CACEIS Begleitung unserer Kunden mit dem Schwerpunkt auf Vertrauen und Sicherheit Einsatz für die Energiewende und den ökologischen Wandel Als verantwortungsvoller und engagierter Arbeitgeber agieren

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MIT DEM GOLD-RATING GEHÖRT CACEIS ZU DEN 5 % DER AM HÖCHSTEN BEWERTETEN UNTERNEHMEN IN SEINEM SEKTOR.

Mit Ethik und Sicherheit als Leitprinzipien von CACEIS liegt der Schwerpunkt bei der Zusammenarbeit mit Kunden auf der Steuerung ihrer ESG- und anderer Risikofaktoren

INTERNATIONALE VERTRIEBSTEAMS

LANGJÄHRIGER PARTNER

KUNDENNÄHE

Eine ausgezeichnete Kundenbeziehung ist für die CACEIS-Gruppe au ßerordentlichwichtig. Die Kunden stehen imMittelpunkt aller Aktivitäten – so will CACEIS eine persönliche, auf die individuellen Bedürfnisse zu geschnittene Betreuung gewährleisten. Die Front-Office Teams der CACEIS-Gruppe verstehen dank ihrer Erfahrungen die komplexen Anforderungen internationaler Kunden. CACEIS entwickelt zu allen Kunden eine enge Geschäftsbeziehung, indem sie einen festen Ansprechpartner zur Verfügung stellt, der die Qualität der erbrachten Dienstleistungen sicherstellt. Beziehungen – aufgebaut auf Vertrauen

Hier finden Sie uns

S3 CACEIS BRASILIEN São Paulo +55 11 5538 5220 MEXIKO Mexiko +52 55 9156 3568 SANTANDER* ARGENTINIEN Buenos Aires +54 11 43 41 1259 CHILE Santiago +56 9 9020 1450 POLEN Warschau +48 22 634 61 50 PORTUGAL Lissabon +351 213 705 328

CACEIS BELGIEN Brüssel +32 2 209 26 00 DEUTSCHLAND München +49 89 5400 00 Frankfurt +49 89 5400 00 FRANKREICH Paris +33 1 57 78 00 00 HONG KONG Hong Kong +852 3742 3110 IRLAND Dublin +353 1 672 16 00 ITALIEN Mailand +39 02 721 74 411 KANADA Mississauga + 1 905 507 7704

LUXEMBURG Luxemburg +352 47 67 9 NIEDERLANDE Amsterdam +31 20 557 59 11 SCHWEIZ Nyon +41 58 261 9400 Zürich +41 58 261 9400 SPANIEN Madrid +34 91 175 78 89

IHRE ANSPRECHPARTNER Karim Allouache Naher Osten und Nordafrika Philippe Bens Schweiz Francesca De Bartolomeo Italien und Südeuropa Jean-Christophe De Coninck Frankreich Anja Maiberger Deutschland und Österreich Elena Mesonero Spanien und Lateinamerika Olivier Storme Belgien, Luxemburg und Nordeuropa Michele Tuen Asien Rinke Visser Niederlande Paddy Walsh Großbritannien, Irland und Nordamerika

VEREINIGTES KÖNIGREICH London +44 207 858 08 60 SANTANDER CACEIS KOLUMBIEN Bogotá

+57 601 743 4530 +57 601 742 1795

Arnaud Garel-Galais und Olivia Zitouni Private Equity, Real Estate und Securitisation Jean-Luc Eymery und François Reboul Market Solutions

* Zugang über die Gesellschaften der Santander-Gruppe

SOLID&INNOVATIVE ACTING EVERY DAY IN THE INTERESTS OF OUR CLIENTS & SOCIETY

Konzeption und Realisierung: Abteilung Kommunikation CACEIS. © August 2022. Alle Rechte sind CACEIS vorbehalten. Diese Broschüre dient ausschließlich zu Informationszwecken und stellt keinesfalls ein Angebot für Dienstleistungen, eine Empfehlung oder eine Beratung in Bezug auf Anlagen dar. Dieses Dokument richtet sich ausschließlich an professionelle Kunden und/oder geeignete Gegenparteien im Sinne der europäischen Richtlinie Nr. 2014/65 über Märkte für Finanzinstrumente („MiFID“). CACEIS lehnt jede direkte oder indirekte Haftung für Schäden ab, die sich aus der Verwendung der in diesem Dokument enthaltenen Informationen ergeben könnten. CACEIS kann in keinem Fall für Entscheidungen oder Anlagen, die auf den in diesem Dokument enthaltenen Informationen basieren, zur Verantwortung gezogen werden. Die hierin enthaltenen Informationen dürfen ohne vorherige schriftliche Genehmigung durch CACEIS weder kopiert, reproduziert, geändert, übersetzt noch verbreitet werden. Dieses Dokument wurde nicht von einer Aufsichtsbehörde geprüft. Die in diesem Dokument enthaltenen Informationen können sich ohne vorherige Ankündigung ändern. CACEIS ist eine Aktiengesellschaft mit einem Kapital in Höhe von 941.008.309,02 EUR, eingetragen im Handelsregister von Nanterre unter der Nr. 437580160 und mit Gesellschaftssitz in 89-91, rue Gabriel Péri – 92 120 Montrouge, Frankreich.

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