CORPORATE BROCHURE 2021 DE

ASSET SERVICING

Eine Tochtergesellschaft von Crédit Agricole und Santander

100% ASSET

EUROPÄISCHER MARKTFÜHRER

GLOBALER PARTNER IM ASSET SERVICING

SERVICING

CACEIS ist eine internationale Bankengruppe, die sämt- liche Back-Office-Leistungen in allen Anlageklassen anbietet. Die mit einer soliden IT-Infrastruktur ausge- statteteUnternehmensgruppebietet ihrenKunden, dar- unter institutionelle Anleger, Investmentgesellschaften, Pensionsfonds, Private-Equity-Fonds, Banken, Broker Dealern und Unternehmen, innovative Lösungen in den Bereichen Execution, Clearing, Custody, Verwahrstellenfunktion, Fondsadministration so- wie Dienste für Emittenten an. Als Spezialist für die Auslagerung operativer Prozesse schafft die CACEIS- Gruppe ein Umfeld, so dass sich ihre Kunden auf ganz ihr Kerngeschäft konzentrieren können. CACEIS profitiert von der Unterstützung des lang- jährigen Gesellschafters Crédit Agricole SA und seit 2019 auch von Santander.

Die führende Bank auf dem spanischen Markt hat ihre Asset Servicing- und institutionellen Custody- Aktivitäten in Spanien und Lateinamerika (Brasilien, Mexiko und Kolumbien) in CACEIS eingebracht. Der Zusammenschluss von CACEIS und Santander Securities Services (S3) stärkt die Position von CACEIS als wichtigem Global Player auf den Asset Servicing Märkten. Darüber hinaus erweitert CACEIS nach der Übernahme der KASBANK imJahr 2019 ihr Dienstleistungsangebot mit der Schaffung eines Kompetenzzentrums für Pensionsfonds in den Niederlanden, das im Dienst der gesamten Gruppe steht.

FOLLOW-THE-SUN WORKFLOW CACEIS bietet allen Kunden homogene und zuverlässige Leistungen und gewährleistet kontinuierliche Services dank der Präsenz in allen Zeitzonen.

4.665 MITARBEITER (stand 31. Dezember 2020) 15 STANDORTE WELTWEIT

Die CACEIS-Gruppe ist der langfristige strategische Partner für ihre Kunden.

SANTANDER 69,5% CRÉDIT AGRICOLE

AKTIONÄRE CACEIS befindet sich im Besitz zweier führender Akteure des europäischen Bankensektors. Von ihnen erhält sie die notwendigen Ressourcen, um ihre Strategie umzusetzen und das Wachstum ihrer Kunden zu begleiten.

30,5%

FINANZIELLE STABILITÄT

NACHHALTIGES WACHSTUM

EXPERTISE

Mit einem innovativen Produktangebot, das stets mit der Entwicklung der Marktpraktiken und den recht- lichen Anforderungen korrespondiert, ist CACEIS ein führender europäischer Anbieter von Verwahrstellen- und Fondsadministrations-Dienstleistungen. Bei ihrer Geschäftstätigkeit erzielt die CACEIS-Gruppe regel- mäßige Zuwachsraten bei den Vermögenswerten, den Kunden und der geografischen Abdeckung. CACEIS konzentriert alle Ressourcen auf das Asset Servicing, um die Bedürfnisse einer anspruchsvollen

Kundschaft zu erfüllen, die einen erfahrenen, innova- tiven und soliden Partner sucht. Die CACEIS-Gruppe verwendet ihr Eigenkapital zum Schutz der Guthaben ihrer Kunden. Sie konzentriert ihre Investitionen auf die Informations- systeme, mit denen die Projekte ihrer Kunden konkretisiert werden können. Sie wendet strenge Konformitätsrichtlinien an, um eine solide und dauer- hafte Entwicklung ihrer Geschäftstätigkeiten zu ge- währleisten.

S&P GLOBAL RATINGS A+ A-1

MOODY’S* Aa3 P-1

CACEIS ist eines der führenden europäischen Unternehmen im Asset Servicing und zählt zu den wichtigsten Akteuren weltweit.

FITCH RATINGS* A+/AA- F1+

* Gesamtrating von Crédit Agricole S.A. bezogen auf CACEIS

4.198 MRD.€ ASSETS UNDER CUSTODY

2.187 MRD.€ ASSETS UNDER ADMINISTRATION

1.585 MRD.€ ASSETS UNDER DEPOTBANK

Bestände zum 31. Dezember 2020

KOMPLETT- LÖSUNGEN

MASSGESCHNEIDERTE LÖSUNGEN FÜR JEDEN KUNDEN

GLOBAL SERVICES

MARKET SOLUTIONS • Execution (cash equities, bonds and derivatives, commodities) • Fund execution • Clearing • Forex • Securities finance • Collateral management

MIDDLE-OFFICE SERVICES • Trade management • Position keeping • OTC derivatives services, securities lending and repo • Share class hedging • Multi-custodian integration

ASSET ADMINISTRATION & ACCOUNTING • Portfolio and fund valuation • Fund financial statements (annual and periodic reports) • Institutional accounting

CUSTODY • Local custody • Global custody • Banking services

REPORTS • Performance and risk analysis • Regulatory reports • Tax reports • ESG & Climate reports

Die CACEIS-Gruppe begleitet ihre Kunden bei allen Post-Trade Aktivitäten, von der Order Execution bis hin zur Verwahrung

BESPOKE SERVICES

ASSET MANAGERS AND FUNDS • Depositary trustee • Fund structuring • Fund distribution • ALTO* x CACEIS front-to-back solution

ETF • Portal for Authorised Participants to access the primary market • Multiple methods for creating and redeeming ETF units • Dedicated reports

PRIVATE ASSET FUNDS** • Depositary bank • Administration and accounting • TA/Registrar keeping • Middle office services • Fund Finance

PENSION FUNDS • Front-to-back solution • Asset pooling • Transparency • Dedicated risk and performance solution • ESG screening

INSURANCE COMPANIES • Investment accounting

BANKS • Middle and back- office outsourcing • Custody white labelling • Cash management • Debt issuance and domiciliation

BROKER- DEALERS • Cash equity clearing • Trade management • General clearing member • Settlement internalisation

CORPORATE CLIENTS • Securities and financial services • General meetings • Debt issuance • Employee share ownership • Investor services

• Unit-link platform • Solvency II reports • Regulatory data collection via TEEPI

*ALTO: Amundi Leading Technologies & Operations

** Private Equity, Real Estate, Infrastructure, Private Debt

FÖRDERUNG VON INNOVATIONEN

CO-CREATION

FLEXIBILITÄT

Die CACEIS-Gruppe investiert kontinuierlich in ihre IT- Systeme und in die Entwicklung innovativer Lösungen, umdie Bedürfnisse all ihrer Kunden zufriedenzustellen. Die Gruppe verfolgt entschlossen ihre Ziele im Hinblick auf Innovationen und den digitalen Wandel imDienste ihrer Kunden und Mitarbeiter. CACEIS steht an der Spitze von technologischen Entwicklungen wie Künstliche Intelligenz, Robotik und Big Data. Ziel ist es, die hohe Datensicherheit und -zuverlässigkeit, Informationsgenauigkeit und wirtschaftliche Effizienz zu gewährleisten, welche die Kunden benötigen. Mit einem Co-Creation-Ansatz stellt CACEIS ihre Kunden

in den Mittelpunkt des Produktentstehungsprozesses, um die Nutzererfahrung kontinuierlich zu verbes- sern. Im Rahmen des digitalen Wandels entwickelt CACEIS ein API-Portal mit dem Ziel, schlüsselfertige Dienstleistungen anzubieten. CACEIS leistet einen akt iven Bei trag zu den Börsenentwicklungen. So könnendieAktionäre börsen- notierter Unternehmen aus der Ferne und in Echtzeit an hybriden und virtuellen Hauptversammlungen teilneh- men. Nicht börsennotierte Unternehmen unterstützt CACEISschon jetztbei der ImplementierungvonOnline- Abstimmungen für den Tag der Hauptversammlung.

100% MENSCHLICH

100% DIGITAL

UNSERE DIGITALEN PLATTFORMEN

www.caceis.com/de/demo-space

ALTO* xCACEIS

KUNDENPORTAL Das Webportal OLIS ist der zentrale Einstiegspunkt für alle abonnierten Dienste. Es bietet eine klare Übersicht in Echtzeit über alle Fondsaktivitäten. Datensicherheit und Systemstabilität bilden das Fundament von OLIS. Die Daten sind geschützt und befinden sich in guten Händen. Um den Bedürfnissen vor Ort gerecht zu werden, wurde das Angebot OLIS Mobile (Funds, Shares, Sherpa, Agro) für die Kunden entwickelt. www.caceis.com/de/olis-where-people-meet-data

THE FUNDS NETWORK TEEPI ist eine digitale Multi-Service-Plattformmit drei Modulen, mit der den Herausforderungen des Fondsvertriebs begegnet werden soll. Mit TEEPI Market Place verfügen Investmentgesellschaften über ein Tool, um ihren Vertrieb zu steuern, und Anleger können Aufträge direkt an die Fonds-Transferstelle übermitteln. TEEPI Data Hub gleicht einem sozialen Netzwerk und stellt für über 400 wichtige Akteure der Fondsindustrie die bevorzugte Lösung für den Austausch regulatorischer Dateien dar. Zu guter Letzt ist TEEPI ETF für Authorised Participants die digitale Lösung für den Zugang zum ETF-Primärmarkt. www.teepi.com/teepi

FRONT-TO-BACK-PLATTFORM Die integrierte ALTO* x CACEIS Front-to-Back-Lösung bietet eine vollständige Kontrolle über die gesamte operative Wertschöpfungskette: Portfoliomanagement, Handels-, Middle-Office-, Custody- und Fondsverwaltungsdienste. Durch die Kombination des ALTO*-Portfoliomanagementsystems von Amundi mit den Execution-Custody-Services von CACEIS bietet sie einen einzigartigen schlüsselfertigen Outsourcing-Service. *ALTO: Amundi Leading Technologies & Operations www.caceis.com/de/alto-caceis

ENGAGEMENT UND VERANTWORTUNG

VERANTWORTUNGSVOLLES UNTERNEHMEN

Die Sozial-, Gesellschafts- und Umweltpolitik von CACEIS stellt eine nachhaltige Performancequelle für die Unternehmensgruppe dar. In dem anspruchsvol- len und im stetigen Wandel befindlichen Umfeld von heute hat die CACEIS-Gruppe es sich zur Aufgabe ge- macht, für ihre Kunden ein vertrauenswürdiger Partner zu sein, indem sie nachhaltige Werte schafft. Das Dienstleistungsangebot umfasst die Berichterstattung zu ESG und Klima (ESG & Climate Reporting), die unse- re Kunden bei der Bewertung ihrer Portfolios nach ESG- Kriterien (d. h. Kriterien in Bezug auf Umwelt, Soziales und Unternehmensführung) unterstützt, sowie ein ESG-Screening, anhand dessen Risiken in Verbindung mit Menschenrechten, Arbeits- und Umweltprinzipien sowie Produktkategorien ermittelt werden.

Der Verhaltenskodex verdeutlicht die Anforderungen, die sich die CACEIS-Gruppe inBezug auf Verantwortung und Qualität bei allen Geschäftstätigkeiten auferlegt sowie die Entschlossenheit, den Kunden und allen Stakeholdern jederzeit bestmöglichen Service zu bieten. Als verantwortungsvoller Arbeitgeber verfolgt die CACEIS-Gruppe eine soziale Politik, die darauf bedacht ist, den Ausbau der Kompetenzen ihrer Mitarbeiter zu fördern. Proaktive Programme rund um Konformität, Vielfalt, Gleichberechtigung und Lebensqualität im beruflichen Umfeld stärken den Zusammenhalt, das Engagement unddieMotivationder Teams. DieCACEIS- Gruppe ist stets bestrebt, die eigene Umweltbilanz zu verbessern und hält ihre Partner dazu an, diesem Ansatz ebenfalls zu folgen.

DIE 3 CSR-SÄULEN VON CACEIS Begleitung unserer Kunden mit dem Schwerpunkt auf Vertrauen und Sicherheit Einsatz für die Energiewende und den ökologischen Wandel Als verantwortungsvoller und engagierter Arbeitgeber agieren

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DIE CACEIS-GRUPPE WURDE MIT PLATIN AUSGEZEICHNET UND GEHÖRT DAMIT ZU DEN 1 % DER AM HÖCHSTEN BEWERTETEN UNTERNEHMEN IHRER BRANCHE.

Mit Ethik und Sicherheit als Leitprinzipien unterstützt CACEIS ihre Kunden bei der Steuerung ihrer Risiken, einschließlich ESG-Risiken.

LANGJÄHRIGER PARTNER

INTERNATIONALE VERTRIEBSTEAMS

KUNDENNÄHE

Gemeinsam eine vertrauensvolle Beziehung aufbauen

Eine ausgezeichnete Kundenbeziehung hat für die CACEIS-Gruppe Priorität. Bei sämtlichen unserer Entscheidungen stehen die Kunden im Mittelpunkt, sodass wir ihnen eine individuell auf ihre Bedürfnisse zugeschnittene Unterstützung bieten können. Die Vertriebsteams von CACEIS verstehen dank ihrer umfassenden Erfahrungen die komplexen Anforderungen einer internationalen Kundschaft. Die CACEIS-Gruppe entwickelt zu allen Kunden eine enge Geschäftsbeziehung. Ein zentraler Ansprechpartner im Vertrieb garan- tiert die Qualität der Leistungen in allen Märkten, in denen die Kunden aktiv sind.

Wo wir zu finden sind

S3 CACEIS BRASILIEN São Paulo +55 11 5538 5220 MEXIKO Mexiko +52 55 9156 3568 SANTANDER* ARGENTINIEN Buenos Aires +54 11 43 41 1259 CHILE Santiago +56 9 9020 1450 POLEN Warschau +48 22 634 61 50 PORTUGAL Lissabon +351 213 705 328

CACEIS BELGIEN Brüssel +32 2 209 26 00 KANADA Mississauga + 1 905 507 7704 FRANKREICH Paris +33 1 57 78 00 00 DEUTSCHLAND München +49 89 5400 00 Frankfurt +49 89 5400 00 HONG KONG Hong Kong +852 3742 3110 IRLAND Dublin +353 1 672 16 00 ITALIEN Mailand +39 02 721 74 411

LUXEMBURG Luxemburg +352 47 67 9 NIEDERLANDE Amsterdam +31 20 557 59 11 SPANIEN Madrid +34 91 175 78 89 SCHWEIZ Nyon +41 58 261 9400 Zürich +41 58 261 9400

IHRE ANSPRECHPARTNER Karim Allouache Naher Osten und Nordafrika Philippe Bens Schweiz Bruno Bourbonnaud Frankreich Francesca De Bartolomeo Italien und Südeuropa Anja Maiberger Deutschland und Österreich Elena Mesonero Spanien und Lateinamerika Olivier Storme Belgien, Luxemburg und Nordeuropa Rinke Visser Niederlande Paddy Walsh Großbritannien, Irland und Nordamerika Betty Zhou Asien

VEREINIGTES KÖNIGREICH London +44 207 858 08 60 SANTANDER CACEIS KOLUMBIEN Bogotá

+57 1 742 1793 +57 1 742 1795

Arnaud Garel-Galais Private Equity, Real Estate und Securitisation Jean-Luc Eymery und François Reboul Market Solutions

* Zugang über die Gesellschaften der Santander-Gruppe

SOLID&INNOVATIVE ACTING EVERY DAY IN THE INTERESTS OF OUR CLIENTS & SOCIETY

Konzeption und Realisierung: Abteilung Kommunikation CACEIS. © April 2021. Alle Rechte sind CACEIS vorbehalten. Diese Broschüre dient ausschließlich zu Informationszwecken und stellt keinesfalls ein Angebot für Dienstleistungen, eine Empfehlung oder eine Beratung in Bezug auf Anlagen dar. Dieses Dokument richtet sich ausschließlich an professionelle Kunden und/oder geeignete Gegenparteien im Sinne der europäischen Richtlinie Nr. 2014/65 über Märkte für Finanzinstrumente („MiFID“). CACEIS lehnt jede direkte oder indirekte Haftung für Schäden ab, die sich aus der Verwendung der in diesem Dokument enthaltenen Informationen ergeben könnten. CACEIS kann in keinem Fall für Entscheidungen oder Anlagen, die auf den in diesem Dokument enthaltenen Informationen basieren, zur Verantwortung gezogen werden. Die hierin enthaltenen Informationen dürfen ohne vorherige schriftliche Genehmigung durch CACEIS weder kopiert, reproduziert, geändert, übersetzt noch verbreitet werden. Dieses Dokument wurde nicht von einer Aufsichtsbehörde geprüft. Die in diesem Dokument enthaltenen Informationen können sich ohne vorherige Ankündigung ändern. CACEIS ist eine Aktiengesellschaft mit einem Kapital in Höhe von 941.008.309,02 EUR, eingetragen im Handelsregister von Paris unter der Nr. 437580160 und mit Gesellschaftssitz in 1-3, Place Valhubert, 75013 Paris, Frankreich.

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