CÓDIGO DE CONDUCTA

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18 OBSEQUIOS E INVITACIONES

19 LOBBYING Y FINANCIACIÓN DE PARTIDOS POLÍTICOS DEFINICIÓN

EJEMPLOS

EJEMPLOS

Uno de nuestros proveedores me ha invitado a una feria comercial en el extranjero. ¿Cómo debo actuar? No se admite ningún viaje, in cluso los de carácter estricta mente profesional y abonados por una empresa tercera, salvo participación activa por su parte. Rechace la oferta ama blemente y explique clara mente los motivos. Su división es la encargada de todos sus gastos profesionales. Si usted va acompañado por un familiar, deberá asumir los gastos de este. En el transcurso de mi activi dad profesional, ¿puedo re galar a un cliente entradas para un espectáculo al que no asista yo? Su presencia no es obligatoria; sin embargo, un representante de CACEIS debe acompañar al cliente o clientes invitados. Esta norma también se aplica a los proveedores. He recibido pequeños obse quios enviados a mi dirección personal de parte de uno de mis contactos profesionales. No me siento muy cómodo porque mi superior no lo sabe: ¿qué debo hacer? El modo de actuar adecuado es informar a su superior y pe dir consejo al responsable de Cumplimiento para encontrar la manera más apropiada de gestionar la situación y evitar involucrarse en situaciones de corrupción. Después de nuestra última reunión, mi gestor bancario me envía un vale regalo por valor de 60 euros por correo. Sé que a esta persona le gus taría incorporarse a CACEIS y que ya ha tenido entrevistas. ¿Qué debo hacer? ¿Debo in formar a mi superior? Sí, debe informar de esta situa ción a su superior, a Recursos Humanos y al responsable de Cumplimiento.

¿Cómo debo actuar si uno de nuestros clientes me pide que apoye su campaña política en las elecciones locales? Rechace esta solicitud de con tribución con el fin de garanti zar la neutralidad política de CACEIS e informe inmediata mente a su superior o a su res ponsable de Cumplimiento. Trabajo en un país donde es habitual que las grandes com pañías realicen contribucio nes a los principales partidos políticos. ¿Puede realizarse tal contribución en nombre de CACEIS? No. Aunque esta forma de con tribución esté aceptada por la ley y las costumbres locales, podría comprometer al Grupo. Informe inmediatamente a su superior y al responsable de Cumplimiento.

DEFINICIÓN Los obsequios de empresa son aquellos que se ofrecen en el contexto de las relaciones empre sariales. Algunos pueden tener un valor significativo (viajes, equipos electrónicos, etc.) y, por lo tanto, son supervisados para evitar todo riesgo de corrupción. Las invitaciones son cualquier forma de contacto social e invitación ofrecida o recibida. En un contexto comercial, estas interacciones de re laciones públicas adoptan la forma de comidas, alojamientos en hoteles, seminarios, conven ciones o conferencias, o invitaciones a eventos deportivos, culturales y sociales. También pue den incluirse viajes de negocios y de prensa. EL COMPROMISO DE CACEIS Los empleados no deben aceptar obsequios ni invitaciones, directa o indirectamente, que puedan, incluso involuntariamente, compro meter su independencia, imparcialidad o inte gridad. Deben rechazar todos los obsequios o las invitaciones que puedan colocarlos en una situación de conflicto de intereses. Del mismo modo, está prohibido solicitar obsequios a

personas físicas o a empresas que tengan, o intenten desarrollar, relaciones comerciales con el grupo Crédit Agricole y/o CACEIS. En el caso de que el valor del obsequio o de la ventaja que se reciba supere el importe auto rizado según las normas internas, el empleado, antes de aceptarlos, deberá presentar una so licitud a superior, quien a su vez debe notificarlo al responsable de Cumplimiento. CACEIS no prohíbe a los empleados participar en actividades de relaciones públicas. Se trata de gestos de cortesía y bienvenida entre socios comerciales. Sin embargo, estas relaciones públicas deben tener una clara justificación comercial. En todas las actividades colectivas de relacio nes públicas organizadas por CACEIS, el cliente debe estar siempre acompañado por uno o varios representantes de CACEIS.

y/o promover sus intereses, a través de las aso ciaciones profesionales y del Grupo Credit Agricole. Además de respetar plenamente la prohibición de financiar partidos políticos, incluso en los países en los que esta práctica esté permitida, CACEIS requiere que las convicciones y los compromisos políticos de sus empleados sean asuntos personales, de manera que no se im plique o se ponga en peligro su reputación.

El lobbying o la representación de intereses describe toda comunicación directa o indirecta con funcionarios públicos con el fin de influir en las decisiones públicas. Consultar a personas que representen intereses permite al legislador obtener información sobre cómo se aplica la ley y cómo mejorarla. También es un medio útil para que los responsables de la toma de decisiones públicas conozcan mejor lo que espera la sociedad civil. La financiación de partidos políticos por per sonas jurídicas (empresas, fundaciones, etc.) está estrictamente prohibida. EL COMPROMISO DE CACEIS En cooperación con expertos y profesionales de las diferentes entidades del Grupo, el lobb ying permite a CACEIS, exclusivamente a traves de las asociaciones profesionales y del Grupo Credit Agricole, realizar una contribución po sitiva a los debates públicos a escala interna cional, europea y nacional sobre cuestiones políticas y técnicas. Su objetivo es proporcionar una visión argumentada de los efectos de las decisiones públicas para el Grupo, y preservar

Estas actividades deben llevarse a cabo fuera del horario laboral y fuera de CACEIS.

Qué debo hacer ❚ Si tengo empleados a mi cargo, asegurarme de que se les informa de las normas relativas a los obsequios y las invitaciones, las relaciones públicas y los viajes de negocios ❚ Antes de aceptar un obsequio o una invitación, preguntarme cómo puede percibirse desde fuera y rechazar las ofertas que puedan colocarme en una situación de conflicto de intereses ❚ Si existen dudas sobre el valor de un obsequio o la conveniencia de aceptarlo, discutirlo con el responsable de Cumplimiento ❚ Ser transparente con mi superior para evitar toda sospecha ❚ Rechazar las invitaciones a actos con un valor elevado ❚ Si se acepta una invitación, abonar los gastos de viaje y de alojamiento asociados ❚ Respetar el procedimiento interno de declaración Qué debo evitar ❚ Aceptar o entregar obsequios o ventajas por un valor superior a la cantidad determinada ❚ Recibir regalos o prestaciones en mi domicilio, independientemente de su importe ❚ Solicitar cualquier forma de obsequio o ventaja por cuenta propia o de un tercero ❚ Recibir cualquier forma de remuneración de una contraparte, un intermediario, un proveedor o un cliente, ya sea directa o indirectamente ❚ Dar o recibir regalos en efectivo ❚ Ofrecer o aceptar participar en / asistir a manifestaciones públicas que pudieran dañar la imagen del Grupo

Qué debo hacer ❚ Ser transparente respecto a mis actividades de lobbying, dentro y fuera de CACEIS ❚ Declarar los cargos que ocupo en las diferentes asociaciones profesionales ❚ Basar mis argumentos en información fiable que haya sido analizada y auditada internamente ❚ Poner de relieve las consecuencias para las diferentes partes interesadas ❚ Mantener actualizada la lista de reuniones organizada a iniciativa propia con los responsables de la toma de decisiones públicas, con el fin de influir en las decisiones públicas, de modo que la asociación profesional de la que CACEIS forma parte en el grupo CASA pueda elaborar el informe anual que requiere la normativa. ❚ Declarar los cargos públicos electos a mi superior y al responsable de Cumplimiento ❚ Asegurarme de no comprometer al grupo Crédit Agricole con mis opiniones y acciones políti cas ❚ Rechazar toda solicitud, en todas sus formas, de apoyo político que pueda entrañar responsa bilidad para CACEIS Qué debo evitar ❚ Recurrir a la corrupción y a prácticas fraudulentas o abusivas ❚ Utilizar los recursos o los fondos de CACEIS para comprometer a esta en actividades de finan ciación o de apoyo político ❚ Ofrecer o aceptar obsequios y prestaciones

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Última actualización: junio de 2023

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