CACEIS NEWS 42 FR

N° 42 - Juin 2015 - caceis news 7

Publication de la nouvelle brochure Corporate CACEIS

BANQUE DÉPOSITAIRE

CONSERVATION Exclusivement dédié à l’asset servicing, CACEIS propose des services de conservation locale et globale àdenombreux investisseurs institutionnels, sociétésdegestion, fonds,banques,brokers et entreprises.

ADMINISTRATION DE FONDS

SERVICES DE MIDDLE-OFFICE ET ANALYSE DES RISQUES

PRÊT DE TITRES, CHANGE & GESTION DE TRÉSORERIE CACEISproposeunensembledesolutionsconçuespourvouspermettredesaisir lesopportunités offertespar lesmarchés à travers lemonde etvous accompagnerdans lamiseenœuvred’une stratégiede liquiditédurable.

CACEIS, l’un des principaux dépositaires de fonds enEurope, assure des services de contrôle de laconformitédes fondsd’investissement réguléspar lesdirectivesUCITSetAIFM,dans lesprinci- pales juridictions européennes.CACEIS fournit également des services de trustee pour une large gamme de fonds régis par des législations locales. Ses prestations de banque dépositaire et de trustee sont totalement intégrées à sonoffreglobaled’asset servicing.

CACEIS, premier administrateur de fonds européens, propose des solutions d’administration de fonds fiables et flexibles à ses clients, investisseurs institutionnels et sociétés de gestion, cou- vrantdesstratégiesd’investissementallantdesplusclassiquesauxpluscomplexes.Nossystèmes d’administrationde fonds sont connectés ànos autresplateformesopérationnelles (conservation, banquedépositaire,middle-office,supportà ladistributionde fonds,etc.)etpeuventêtre facilement interfacésavecdes systèmesexternes.

ENJEUX ETOPPORTUNITÉS

UNSERVICE PERSONNALISÉ

Dans l’environnement de marché actuel, le choix d’un conservateur jouissant d’une bonne réputation, doté d’une solide assise financière, de processus sécurisés et parfaitementmaîtrisés, capable d’assurer une conservation efficace des actifsde sesclients,est fondamental.

Nos services intègrentunniveauélevéde flexibilitépourprendreencompte les spécificités denosclients.Notreexpertise reconnueen matièredeconservationetune technologie robustepermettent l’adéquationparfaitedenos solutionsà leursattentes.

ENJEUXETOPPORTUNITÉS L’offre complète et ciblée d’administration de fonds de CACEIS vous permet de vous adapter à un environnement réglementaire et demarché évolutif. CACEIS est le partenaire de choix, dans denombreuses juridictions,d’ungrandnombrede clientsqui s’appuient sur sagrandeexpérienceet

ENJEUXETOPPORTUNITÉS Dansunenvironnementdemarchésoumisàde fréquentesévolutions réglementaires, lessociétésdegestionet les fondsdoiventpouvoircomptersurundépositaire réputé,solidefinancièrementetdotédeprocessusopérationnels maîtriséspourassureraux investisseursuneprotectionmaximalede leursactifs.CACEISmetàdispositionde ses clients sa longue expérience enmatièrede servicesdedépositaire etde trustee,pour répondre à leurbesoins et exercer sesmissionsdans le strict respectdes réglementations.

CACEIS propose un ensemble de solutions d’externalisation éprouvées pour vous permettre de limiter vos risques, réduire vos coûts et accroître votre efficacité. Nous avons développé une grande expertise de l’intégration de portefeuilles clients que nousmettons à votre service pour accompagnervotrecroissance. ENJEUXETOPPORTUNITÉS

sa parfaite connaissance des produits d’investisse- mentclassiquesetalternatifs.Combinantorganisa- tion internationaleetcompétences locales,CACEIS accompagne ledéveloppementdevotreactivitéet vouspermetde saisirdenouvellesopportunités.

ENJEUXETOPPORTUNITÉS Quelles que soient les conditions de marché, nos services de prêts de titres, de change, de pensions livrées vous permettent de répondre auxdéfisactuels, toutenoptimisant le rendement de vos placements.Notre offre intégrée est gage d’efficacité opérationnelle. Dans un contexte de croissance des volumes de liquidités gérées, une gestion de trésorerie optimisée constitue à la fois une composante centrale de votre stratégie d’investissement et un facteur clé de succès pour unegestiond’actifsperformante.

UNSERVICEPERSONNALISÉ Via une approche consultative et créative, notre deskSalesdédiévousaccompagnepouratteindre vos objectifs stratégiques, préserver votre capital et optimiser vos rendements tout enminimisant les risques.Nos services sontconçuspour intégrer un niveau élevé de flexibilité. L’importance que nous accordons à comprendreparfaitement votre activité et vos pratiques, combinée avec notre expertise reconnue sur les marchés financiers, garantissent l’adéquationparfaitedenos solutions àvosattentes spécifiquesetévolutives.

UNSERVICEPERSONNALISÉ CACEIS propose aux sociétés de gestion et aux investisseurs institutionnels des solutions modulables en termes de middle-office et d’analysede risquesdeperformance.Nos services respectent parfaitement les réglementations et sont mis en œuvre par des équipes d’experts dédiées, s’appuyant sur une infrastructure techniqueperformante.Nous travaillonsenétroite collaborationavecnos clientset faisonspreuvede réactivitéà leursdemandespourun suiviconstant etundéveloppementoptimalde leursactivités.

Face à l’intensification de la concurrence dans le secteurde lagestiond’actifs, les investisseurs sont de plus en plus attentifs aux frais prélevés par les fonds et les gérants cherchent à réduire les coûts fixes de leur activité afin de rester compétitifs. Un grand nombre de gérants d’actifs ont pris la décision stratégique d’externaliser les fonctions non-cœur de métier, comme le middle-office et l’analyse de risques, afin de s’affranchir des investissements technologiques récurrents, de réduire lescoûts salariaux internes,d’accroître leur flexibilité économique et, au final, d’améliorer la qualité des services offerts aux investisseurs. Les solutions Prime MO et Prime report de CACEIS, conçuesàcettefinetadoptéesparnombredenos plus importants clients,ontprouvéqu’elles répon- daientparfaitementàcesattentes.

UNENVIRONNEMENT SÉCURISÉETHAUTEMENT CONTRÔLÉ PROTECTIONDESACTIFS •Solidité financière et stabilité soutenues par un actionnaire solide, leGroupeCréditAgricole •Dispositifdegestiondurisquerigoureuxcouvrant les risquesopérationnels,decréditetfinanciers •Sélection indépendante et prudente de nos sous-conservateurs dans le strict respect des réglementations, avec un suivi étroit et un examen régulier de notre réseau, au travers d’unprocessusdeduediligence etd’évaluations annuelles sur site PROCESSUSFIABLESETCONTRÔLÉS •Qualité reconnuepar l’industrie :certification ISO 9001,auditsSSAE 16et ISAE3402Type II •Processus automatisés entièrement contrôlés pour une fiabilité maximale et des risques opérationnels réduits •Processus continu d’évaluation des risques et d’améliorationdesprocéduresopérationnelles •Niveau élevé de STP à toutes les étapes et connexionavec le réseauSWIFT •Systèmes informatiques robusteset sécurisés •Plateforme opérationnelle flexible, permettant l’échange sécurisé de données et dotée d’une importante capacité de traitement des flux d’information

UNEPLATEFORMEGROUPE ADAPTÉEAUXBESOINS DESCLIENTS UNECONFIGURATIONEFFICACEPOURUN SERVICECLIENTOPTIMAL •Pointd’accèsuniqueauxservicesdeconservation, quelque soit le lieud’implantationdenosclients •Plateforme européenne s’appuyant sur des systèmes informatiques partagés, des collaborateurs chevronnés et l’application généraliséedesmeilleurespratiques •Liens directs avec les principaux dépositaires centraux européens et réseau de sous- conservateurscouvrant85marchés •Mise en place de T2S en tant que Directly ConnectedParticipant (DCP) UNEPROXIMITÉCLIENTET DESEXPERTSDÉDIÉS •Des solutions flexibles, adaptées aux besoins de chacundenosclients •Des collaborateurs expérimentés ayant une excellenteconnaissancedesmarchés •Pasd’offshoringdenosactivités,présence locale privilégiéepour lagestiondes relationsavecnos clients •Engagement à offrir des services de qualité, réactifsetpertinents

UNEVISIONGLOBALE, UNCONTACTETUNE EXPERTISELOCALE

GARDEDESACTIFS

UNEQUALITÉRECONNUE

UNE PRÉSENCE LOCALE SUR LES PRINCIPAUX MARCHÉS •Présence en Europe (Allemagne, Belgique, France, Irlande, Italie, Luxembourg, Pays-Bas, Royaume-Uni, Suisse) ainsi qu’en Amérique du NordetenAsie DESSERVICESHOMOGÈNESGRÂCEÀUNE PLATEFORMED’ADMINISTRATIONUNIQUE •Structure particulièrement adaptée aux fonds distribuésà l’international •Homogénéité des services, des contrôles et du reporting, quelle que soit la domiciliation des fonds •Point d’entrée unique offrant aux sociétés de gestionunevisionglobalede leuractivité •Reporting en ligne facilement accessible àpartir duportailclientOLIS DESEXPERTSDÉDIÉSÀVOTRESERVICE •Organisation des équipes comptables orientée client •Equipésexpérimentées •Engagementàassurer laqualité, la réactivitéet la fiabilitédu service

•Savoir-faire reconnu enmatière de création et d’administration de véhicules complexes, tels que les fondsmulti-classes,multi-gestionnaires, poolésetmaîtres/nourriciers UNEORGANISATION«FOLLOWTHESUN» EFFICACEPOURDÉLIVRERNOSSERVICES DANSLESMEILLEURSDÉLAIS •Proximité géographique avec les gérants et les distributeurs grâce à nos bureaux en Europe, en AsieetenAmériqueduNord,pouraccompagner nos clients dans leur développement, en tenant comptede leurorganisation •Traitement au plus tôt de l’information grâce à notreprésence surdifférents fuseauxhoraires UNACCOMPAGNEMENTPROACTIFPOUR RÉPONDREAUXNOUVELLESEXIGENCES RÉGLEMENTAIRESETOPPORTUNITÉS •Veille réglementaireetfiscalecontinue •Participation aux principaux comités techniques de l’industrie •Offre de services évolutive pour accompagner nos clients dans le cadre des nouvelles réglementations et des évolutions légales ou fiscales, tantauniveaueuropéenque local

CONSERVATION •Lien direct avec les principaux dépositaires centraux européens et réseau de sous- conservateurscouvrant85marchés •Sélection prudente et indépendante de notre réseau de sous-conservateurs dans le strict respect des réglementations ; suivi étroit de sa pertinence/qualité/conformité assorti de revues annuellesetvisites sur site •Dispositif robuste de gestion des risques opérationnels,decréditetfinanciers •Solidité financière et stabilité, bénéficiant du soutien de notre actionnaire majoritaire, le GroupeCréditAgricole TENUEDEPOSITION •Tenue de position des actifs non-financiers (dérivés, immobiliers,etc.) •Liensdirectsavec lesprincipauxclearingbrokers, primebrokersetcontreparties

•Certification ISO9001 •AuditsSSAE 16and ISAE3402Type II

PRÊTDETITRES

PROGRAMME«AGENT» -PRÊTÀDES CONTREPARTIESEXTERNESSÉLECTIONNÉES •Transactions négociées par CACEIS, le prêteur portant le risquedecontrepartie DESPROCESSUSDENÉGOCIATIONET OPÉRATIONNELS INTÉGRÉSPOURUNSERVICE DEPRÊTCLÉENMAIN •Contrôlesquotidienssur lecollatéralet lesappels demarges •Acceptation de collatéral cash, titres ou une combinaisondesdeux •Analysecontinuede lastratégiedeprêtentermes de zones géographiques et de conditions de marché •Aucun impactdesprêtsde titres initiés survotre activité au quotidien, vous pouvez vendre ces titresà toutmoment

DESPROGRAMMESDEPRÊT/EMPRUNTDE TITRESRÉCOMPENSÉS •Revenusadditionnelssurdespositionsdormantes en portefeuille et compensation partielle des droitsdegardepayés •Programme surmesure conçu pour répondre à votreprofil spécifiquede risqueetde rendement •Rendementsélevésajustésen fonctiondu risque •Vastepoolde titresetsalledesmarchésavecplus de25ansd’expérience PROGRAMME«PRINCIPAL» -CACEISUNIQUE CONTREPARTIEEMPRUNTEUSEDUCLIENT •Protection contre le risquede contrepartiegrâce à la soliditédenotre actionnaireprincipal,Crédit AgricoleS.A.

SERVICESDE MIDDLE-OFFICE

PRIMEMO,UNESOLUTION D’EXTERNALISATIONDEMIDDLE-OFFICE COMPLÈTEET INTÉGRÉE •Gestionexhaustivedesflux (TradeManagement) •Tenuedepositiondesportefeuilles indépendante (positionsconfirméesetnon-confirmées) •Rapprochementsquotidiensavec lesdépositaires et lesadministrateursde fonds •Gestiondesopérations sur titres

UNECOUVERTUREÉTENDUED’INSTRUMENTS FINANCIERS • Instrumentsvanilles •DérivésOTC UNSERVICEADAPTÉÀTOUSLESTYPESDE SOCIÉTÉDEGESTION,QUELLESQUESOIENT LEUR IMPLANTATIONOULADOMICILIATION DELEURSFONDS •Sociétésdegestionentrepreneuriales •Sociétésdegestionde taillemoyenneàgrande • Institutionnelsgérantendirect leursportefeuilles

SERVICES D’ÉXECUTION

SERVICES AUX HEDGE FUNDS ET FONDS DE HEDGE FUNDS CACEISpossèdeune forteexpertisedans lesservicesà lagestionalternative, luipermettantdese positionnerparmi lesprincipauxprestatairesde servicesmondiauxpour les fondshedge et fonds de fondshedge.

AvecCACEIS, l’un des leadersmondiaux de l’AssetServicing, vous disposez de services globaux d’exécutiond’ordressurplusde100marchésactionsetdérivés.Lasolutionest totalement intégrée à notre chaîne de traitement post-trade pour vous accompagner sur l’intégralité du cycle de vie de vos produits. Cemodèle « Execution to Custody » vous permet de vous concentrer sur vos décisionsd’investissement.

UNEOFFRE D’EXECUTIONCOMPLÈTE Nos services d’exécution couvrent plus de 100 marchés actions et dérivés à travers le monde. Vous exécutez vos ordres depuis notre table de négociation ou via les différentes solutions de trading électronique que nous mettons à votre disposition. Vous bénéficiez de l’ensemble des facilités d’exécution (bibliothèques d’algorithmes, connectivité FIX, confirmations, CSA, etc.), d’une gestiondurisqueadaptéeetdeservicesdemiddle- office. Une fois l’ordre exécuté, la confirmation répond à vos besoins les plus spécifiques : confirmationà l’ordre,à lademande, récapitulative, prixmoyen,etc. Au-delà de l’exécution, nous prenons en charge toutes les opérations qui en découlent : compensation, dénouement, règlement-livraison, valorisationetconservation.

UNMODÈLE ONE-STOP-SHOP

ENJEUXETOPPORTUNITÉS Face à la complexité grandissante des stratégies d’investissement,vousavezbesoind’unprestataire de services quimaîtrise parfaitement les produits alternatifs ainsique les stratégies et les structures d’investissement sophistiquées. Fort de sa longue expérience dans ce domaine, CACEIS vous aide à relever les défis en cours et à tirer parti des nouvelles opportunités de marché. Nous vous aidons également à satisfaire les exigences de plus en plus nombreuses des investisseurs et des régulateurs. DESSOLUTIONS ADAPTÉESAUXPRODUITS D’INVESTISSEMENT ALTERNATIFS ASSISTANCE JURIDIQUEAUXFONDSETAGENT DOMICILIATAIRE •Aideà lacréationde lastructure lamieuxadaptée àvosbesoinsd’investissementetdedistribution •Assistanceà la redomiciliationde fonds •Services complets de domiciliation et de secrétariatgénéraldanscertaines juridictionsclés SERVICES DE SUBSTANCE POUR LES UCITS ALTERNATIFS •Modèlesflexiblesde substanceUCITS •Reportingcompletdegestiondes risques

UNSERVICEPERSONNALISÉ Acteur international de premier plan, flexible par nature, nous sommes déterminés à proposer des solutions innovantes et des services de grande qualité à nos clients. L’importance que nous accordons à comprendre parfaitement votre activité et vos pratiques, combinée à notre expertise reconnue en matière de services à la gestion alternative, garantissent l’adéquation parfaitedenossolutionsàvosattentesspécifiques etévolutives.Notreoffredeproduitsetservicesest ainsi constamment enrichie pour répondre à vos besoins.

Lemodèle « Execution to Custody » de CACEIS s’appuie sur des processus et des technologies harmonisés toutau longde lachaînede traitement. Lesopérationss’en trouventsimplifiéeset le temps optimisé.Vousn’avezplus à effectuerde tâches à faiblevaleur ajoutée comme la réconciliationou le matching,plusde trésorerieàgérernidedécalage dedatesdevaleurs,etc. Notre large gamme de solutions d’externalisation demiddle-officeetdeback-office reposesurnotre capacitéà intégrer rapidementetdemanièreagile despansentiersd’activité.

La nouvelle brochure Corporate de CACEIS présente une vision globale de son organisation et de son offre. Les chiffres clés positionnent CACEIS parmi les leaders mondiaux de l’Asset Servicing. La publication contient de nouvelles fiches produit.

LES NOUVELLES FICHES PRODUIT

UNECOUVERTURE GLOBALE

Les bénéfices pour les clients des ser- vices à valeur ajoutée des différentes lignes métier de CACEIS sont décrits sur 12 fiches individuelles. Les clients, qu’ils soient sociétés de ges- tion, distributeurs de fonds ou investis- seurs institutionnels, trouvent, avec les nouvelles fiches produit, des solutions répondant aux évolutions du marché. Les fiches illustrent la capacité de CACEIS à innover et investir continuel- lement pour proposer des services favo- risant la croissance de sa clientèle Les documents sont disponibles en français et anglais sur www.caceis.com et sur demande auprès de vos contacts commerciaux en version papier.

ADMINISTRATIONDEFONDSETCALCULDELAVL •FréquencedeVL sur-mesure •Processus de valorisation sécurisé, utilisant de nombreuses sourcesdecours •Rechercheet suividesprix (fondsde fonds) •Valorisation indépendante des portefeuilles d’actifs alternatifs et relevés consolidés offrant unevisionglobaledesactifs •Serviceflexibleetfiabledecalculdescommissions

PLUSDE 100MARCHÉS •Marchés réglementés •Marchésorganisés : °MTFs °Darkpools

TOUTTYPED’INSTRUMENTSLISTÉS •ActionsetETFs •Dérivés listés :

°actions ° indices ° tauxd’intérêt °change °matièrespremières

deperformanceetdepéréquation •Couverturedu risquedechange

SERVICES AUX FONDS DE CAPITAL INVESTISSEMENT, IMMOBILIERS ET TITRISATION CACEISaccompagne lesprojetsentrepreneuriauxdesgérantsde fonds,établissementsbancaires originateurs et investisseursdans le capital-investissement, l’immobilier et la titrisation. ENJEUXETOPPORTUNITÉS Vous souhaitez maîtriser vos coûts de traitement, dans un environnement opérationnel sécurisé, conforme aux réglementations internationales, européennes et locales ?CACEISmet à votre disposition une organisation intégralement dédiée à vos besoins, tant sur la gestion de l’actif que sur le passif des fonds. Vous choisissez lesmodules dont vous avez besoin, des services bancaires à l’externalisation complètedeback etmiddle-office.Vousbénéficiezde l’accompagnementd’expertsdans vos stratégies d’investissement,présents enEurope, enAmériqueduNord et enAsie,pour une couverture optimalede vos activités. UNEOFFRECOMPLÈTE...

SERVICES DE COMPENSATION

CACEISproposeuneoffrecomplèteenmatièredecompensationsur lesmarchésdérivés listés,OTC, et cash equity.Nos services s’adressent àune clientèle variée : sociétésdegestion, investisseurs institutionnels,broker-dealers,banques,market-makers,structuresde tradingpourcomptepropre. Notreexpertiseetune technologieavancéenouspermettentd’assurerdesprestationsà fortevaleur ajoutée tellesqu’unsuivien temps réeldes risquesainsiquedesoutilsdegestionducollatéral,sur l’ensembledesmarchés.

ENJEUXETOPPORTUNITÉS Pour aider nos clients à répondre aumieux aux nouvelles exigences réglementaires, commeEMIR ouMiFID,nousassuronsuneveille réglementaireet marché constante et prenons une part active aux principaux comités techniquesde l’industrie.Nous nous attachons ainsi à toujours faire correspondre notreoffreauxbesoinsdenosclients.

FLEXIBILITÉETEFFICACITÉ Nos services sont conçus pour intégrer un niveau élevédeflexibilité.Conscientsque chaque client a desbesoinsspécifiques,nousportonsuneattention particulièreàpouvoiry répondreenproposantdes solutions surmesure.

COMPENSATION DESDÉRIVÉSLISTÉS

UNEOFFRE INTÉGRÉE •Services «front to back» totalement STP : aucun fluxexternede l’exécutionà laconservation • Equipe de plus de 15 ans d’expérience dans la compensation • Back-office intégré : aucune externalisation ni délocalisationdeséquipes •Suivides risquesen temps réel •Politique flexible de gestion du collatéral permettantànosclientsdecouvrir leursdeposits en espèces ou en titres (obligations d’état, d’entreprise,actions,etc.) •Solutionsd’optimisationdesbesoinsencollatéral •Servicedegestiondes facturesbrokers •Service de délégation du reporting EMIR aux TradeRepositories •Portailweb client “Plug and Play” :monitoring des transactions, positions et échéances à venir, mise à disposition des fichiers quotidiens de reporting (transactions, positions, situation financière, collatéral, etc.)

UNECOUVERTUREGLOBALE •Couverture Globale : connexion à plus de 60 marchéscashequityetdérivés listés,conservation d’actifsdisponibledans85pays •Offre Multi-Class : couverture multi-produits incluant les futuresetoptionssuractions, indices, obligations,matièrespremières,etc. •StatutdeGlobalClearingMember (GCM) sur les principauxmarchés (Eurex,LCH, ICE,etc.) •Organisation «follow-the-sun» : support client disponible jusqu’à laclôturedesmarchésUS UNPARTENAIRESOLIDE •Modèlesde ségrégationEMIRdisponibles •Aucune réutilisationducollatéralclient •CACEISa le statutdebanquedépositaire,etnon debanqued’investissement •Profil de risque très limité : aucun trading pour compte propre, aucune prise de risque sur les marchés •Etablissement de crédit de droit français, supervisépar l’AMFet l’ACP

SERVICESÀVALEURAJOUTÉE

SERVICESTRADITIONNELS

EquityBridgeFinancing

Servicesbancaires

BusinessSupport (Middle-Office)

Depositaire Tenuedeposition

MODÈLE ONE-STOP-SHOP

Servicesaux investisseurs

Administrationde fonds

Servicesaux fondsde capital-investissement, immobiliers et titrisation

Interlocuteur unique

Suivi &Reporting

Qualité de service

Expertise

Certification

Unchargédeclientèle suit l’ensembledes prestations liées à l’actifetaupassif devos fonds

eFront,utilisépour les servicesdedépositaire et la tenuedeposition, est intégréà laplateforme opérationnelle deCACEIS

Deséquipes spécialisées dans lesdifférentes stratégiesde fonds

Procédures et contrôles

SERVICES AUX ÉMETTEURS

SERVICES À LA DISTRIBUTION DE FONDS

LeaderdesservicesauxémetteursenFrancedans latenuederegistresnominatifsetacteurmajeurdu marchéobligataireàLuxembourg,CACEISproposedessolutionsbaséessurunaccompagnement personnaliséafinde satisfaire vos attentes,et cellesde vos actionnaires et investisseurs.

CACEIS accompagne ses clients dans la distribution des fonds d’investissement grâce à une offre complète etmodulable, Prime TA ® . Cette offre inclut à la fois des solutions de distribution domestiqueet transfrontalière,ainsiquedesservicesàvaleurajoutée.Depuisplusde15ans,nous proposonsdessolutionspersonnaliséesdesupportà ladistributionde fondsdansplusde35pays. CACEISestdevenuunpartenairestratégiquepour lessociétésdegestionetdistributeursdésireux de développer leur activité et de tirer parti des opportunités de distribution, tant sur leurmarché domestiquequ’à l’international.

ENJEUXETOPPORTUNITÉS Dans un environnement en perpétuelle évolution liée à la diversité des structures d’actionnariat et des opérations financières, les émetteursde titres doivent pouvoir compter sur un service adapté. CACEIS, participant majeur aux principales réunions métier de la Place, vous propose un servicedequalité avec uneprise en charge totale de vos opérations et le respect de vos besoins et devoscontraintes.

UNSERVICEPERSONNALISÉ CACEISmet à votre disposition son savoir-faire et son expertise pour vous accompagner dans lemontage et la gestion de vos opérations.Vous disposez d’un interlocuteur unique qui assure la relation avec nos équipes d’experts. Ces équipes fournissent des services personnalisés et un traitementsur-mesurepourrépondreàvosbesoins. CACEISdéveloppe également enpermanence ses sites internetdédiésàchaquecatégoriedeclientèle : émetteur,actionnaireetcorrespondantRH.

ENJEUXETOPPORTUNITÉS Le nombre croissant des réglementations locales et internationales, les spécificités culturelles des marchés de la distribution de fonds et l’évolution permanente des réseaux de distribution, dans un monde où coexistent les modèles CSD et TA, sont des défismajeurs pour les sociétés de gestion désireuses de vendre leurs produits à l’international. La satisfaction des distributeurs et des investisseurs, une expertise opérationnelle éprouvée, des infrastructures techniques fiables et évolutives demeurent hautement prioritaires et incitent de nombreuses sociétés de gestion à rechercher l’aide d’un prestataire externe pour les accompagnerdans ladistributionde leurs fonds. Choisir CACEIS, et son réseau d’entités locales, permetdesimplifier lesproblématiquesculturelles, géographiques et réglementaires. Les ordres des investisseurs et distributeurs du monde entier sont collectés sur notre plate-forme centrale, qui garantit l’homogénéité des données et un haut niveaudeSTP.Lafiabilitédesdonnéeset la rapidité de leur traitementpermettentderéduire lesrisques opérationnelsetd’optimiser lescoûts.

UNSERVICEPERSONNALISÉ Nos servicesmodulables de distribution de fonds permettent à nos clients de choisir la solution la mieux adaptée à leur organisation et à leur stratégie de croissance. Implantés en Europe, en AmériqueduNordetenAsie,nousmettonsà leur disposition des équipes et des centres d’appels ayant une grande expérience des pratiques de leurs partenaires de distribution ainsi qu’une connaissanceapprofondiedes spécificités locales.

SERVICESTITRESET SERVICEFINANCIER

ASSEMBLÉESGÉNÉRALES

CACEISASSURELAGESTIONDEVOS ACTIONNAIRES INSCRITSAUNOMINATIFET VOUSPROPOSELESSERVICESSUIVANTS •Le suivi de votre capital et de vos emprunts obligataires en relation avec la Place (Euroclear France,Euronextet les intermédiairesfinanciers) •L’assistance juridique, réglementaireet technique pour lagestiondesévénements impactantvotre capital •Lagestiondu registrenominatifdesactionnaires (pursetadministrés) •Latenuedecompte-conservationdesactionnaires nominatifspurs •Lecalculdesmontantsdeplusoumoinsvalues •L’assistanceauprèsdevosactionnairesnominatifs •Le suividesopérationsdes InitiésPermanents •La centralisation du service financier (paiement dudividendeaux intermédiairesfinanciers) CACEISMETÀVOTREDISPOSITIONDES OUTILS INTERNETPERFORMANTS,FIABLESET ENTIÈREMENTSÉCURISÉS •Pour vous émetteur : “OLIS-Emetteur” pour visualiseret suivrevotre registrenominatif •Pour vos actionnaires : “OLIS-Actionnaire” pour consulter leurs avoirs et transmettre des instructions

LEDISPOSITIFMULTICANALDECACEIS VOUSACCOMPAGNEDEPUISLELANCEMENT DUPROJET JUSQU’AU JOURDEVOTRE ASSEMBLÉEGÉNÉRALE •Gestion des publications légales et convocation desactionnaires •Mise en place de l’e-consentement, de l’e- convocationetduvotepar internet •Gestiondes retourset suividuquorum •Site internet pour vous : “OLIS-Emetteur” pour suivre votre quorum pré-assemblée et les reporting sur lesvotes •Site internet pour vos actionnaires : “OLIS- Actionnaire” pour voter en ligne ou demander unecarted’admission •Gestiondesvotes le jourJpardifférentessolutions etnotammentparboîtierélectronique sécurisé

Dans la presse - T2 2015

Avril 2015

Agefi Hebdo “ Dossier post-marché ” Carine Echelard, Responsable des entités de CACEIS en France, banque et administration de fonds

Avril 2015

Avril 2015 FSR “ Risk & Compliance ” Jean-Marc Eyssautier, CACEIS's Chief Risk and Compliance Officer

Avril 2015

Funds Global Asia “ Evolution of Custody Business in Asia" David Li, Managing Director, CACEIS Hong Kong

Agefi Switzerland “ Alternative investment ” Philippe Bens, Senior Country Officer, CACEIS in Switzerland

Conférences - T3/T4 2015

PARIS

SINGAPOUR

MUNICH

MILAN

LUXEMBOURG

15-16 septembre ALFI Global Distribution Conference

13 octobre Agefi AMTech

12-15 octobre SIBOS

5-7 octobre Expo Real

17-18 septembre Italian Private Equity Conference